第一章 總則

 

第一條 為規(guī)范在北京產(chǎn)權(quán)交易所、天津產(chǎn)權(quán)交易中心、河北產(chǎn)權(quán)市場（以下簡稱“產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)”）進行的技術(shù)類無形資產(chǎn)交易行為，保障交易各方的合法權(quán)益，維護交易秩序，根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》、《關(guān)于推進京津冀國有技術(shù)類無形資產(chǎn)交易加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的工作意見》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。 

第二條 本規(guī)則所稱技術(shù)類無形資產(chǎn)是指法人及非法人組織所擁有的，能帶來經(jīng)濟利益且可辨認的，通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生不具有實物形態(tài)的資產(chǎn)，包括但不限于專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、軟件著作權(quán)、植物新品種權(quán)、國家新藥、中藥保護品種等。

進行交易的技術(shù)類無形資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)權(quán)屬清晰，且不存在權(quán)屬糾紛及其他法律法規(guī)禁止或限制交易的情形。

第三條 本規(guī)則所稱技術(shù)類無形資產(chǎn)（以下簡稱“技術(shù)資產(chǎn)”）交易行為包括轉(zhuǎn)讓、實施許可。

技術(shù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓是指技術(shù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓主體（以下簡稱“轉(zhuǎn)讓方”）在履行必要決策程序后，通過產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)發(fā)布技術(shù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息，公開轉(zhuǎn)讓技術(shù)資產(chǎn)的交易活動。

技術(shù)資產(chǎn)實施許可是指技術(shù)資產(chǎn)實施許可主體（以下簡稱“許可方”）在履行必要決策程序后，通過產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)發(fā)布技術(shù)資產(chǎn)實施許可信息，公開授權(quán)許可他人使用技術(shù)資產(chǎn)的交易活動。

“轉(zhuǎn)讓方”、“許可方”以下統(tǒng)稱權(quán)利人。

第四條 參與技術(shù)資產(chǎn)交易活動的意向方應(yīng)為依法具有完全民事行為能力的自然人、法人或非法人組織。

第五條 從事技術(shù)資產(chǎn)交易活動應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定。 

第六條 技術(shù)資產(chǎn)交易應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會公共利益。

第七條 權(quán)利人和意向方可以委托產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)交易服務(wù)會員代理進行技術(shù)資產(chǎn)交易。委托交易服務(wù)會員代理進行交易的，應(yīng)當(dāng)與交易服務(wù)會員簽訂委托合同。

 

第二章 受理交易申請

 

第八條 權(quán)利人進行技術(shù)資產(chǎn)交易，應(yīng)當(dāng)具有交易該標(biāo)的的主體資格，保證該標(biāo)的可以合法交易，并應(yīng)當(dāng)依照國家法律法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定履行決策程序。按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進行資產(chǎn)評估的，須進行評估并履行相應(yīng)的核準(zhǔn)或備案手續(xù)。

第九條 權(quán)利人應(yīng)當(dāng)向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)提交技術(shù)資產(chǎn)交易信息披露申請，按照要求提交披露信息內(nèi)容的紙質(zhì)文檔材料，并對披露內(nèi)容和所提交材料的真實性、完整性、準(zhǔn)確性負責(zé)。

第十條 權(quán)利人應(yīng)當(dāng)向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)提交下列材料：

（一）《技術(shù)資產(chǎn)交易信息披露申請書》；

（二）權(quán)利人主體資格證明文件；

（三）權(quán)利人相關(guān)決策文件；

（四）交易標(biāo)的權(quán)屬登記文件、證明文件或其他證明材料；

（五）交易標(biāo)的資產(chǎn)評估報告或其他定價依據(jù)；

（六）交易標(biāo)的涉及共有或交易標(biāo)的上設(shè)置其他權(quán)利的，相關(guān)權(quán)利人同意交易的文件或權(quán)利人對權(quán)利限制相關(guān)安排的說明文件；

（七）產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)要求提交的其他文件。

按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進行資產(chǎn)評估的，權(quán)利人還須提交資產(chǎn)評估項目核準(zhǔn)表或備案表。

交易標(biāo)的權(quán)屬關(guān)系復(fù)雜的，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)可以要求權(quán)利人就交易事項提交《法律意見書》。

第十一條 技術(shù)資產(chǎn)受讓方或被許可方遴選方式包括競爭性談判、綜合評議、網(wǎng)絡(luò)競價等。

第十二條 《技術(shù)資產(chǎn)交易信息披露申請書》中應(yīng)當(dāng)明確交易保證金的交納金額、交納時點、交納方式、保證事項和處置方法等內(nèi)容。設(shè)定的交易保證金金額，一般不超過交易底價的30％。

第十三條 交易標(biāo)的涉及優(yōu)先購買權(quán)情形的，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)程序。

第十四條 產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)對權(quán)利人提交的信息披露申請材料進行審核，重點審核材料的齊全性與合規(guī)性、披露內(nèi)容的完整性、交易條件設(shè)置的公平性與合理性。

符合信息披露要求的，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)予以受理，并依據(jù)權(quán)利人提交的信息披露申請的主要內(nèi)容對外發(fā)布技術(shù)資產(chǎn)交易信息披露公告（以下簡稱“信息披露公告”）。 

 

第三章 發(fā)布交易信息

 

第十五條 產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)依據(jù)權(quán)利人提交的材料在產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)網(wǎng)站發(fā)布信息披露公告。

信息披露公告時間不少于5個工作日，自產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)網(wǎng)站發(fā)布次日起計算。

第十六條 信息披露公告期間，權(quán)利人不得擅自變更公告中的內(nèi)容和條件。確需變更公告內(nèi)容的，權(quán)利人應(yīng)當(dāng)取得交易行為批準(zhǔn)單位書面同意，并由產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)在網(wǎng)站重新發(fā)布信息披露公告，重新計算公告時間。

第十七條 信息披露公告期間，權(quán)利人應(yīng)當(dāng)接受意向方的查詢洽談等。

第十八條 信息披露公告期間未征集到符合條件的意向方，可以延長信息發(fā)布期限或在變更交易底價等條件后重新進行公告。

權(quán)利人延長信息披露公告期限且不變更公告內(nèi)容的，每次延長期限不少于5個工作日；在公告的信息披露期限內(nèi)未征集到符合條件的意向方，并且權(quán)利人未明確延長信息披露期限的，本次信息披露自行終結(jié)。

第十九條 經(jīng)資產(chǎn)評估的技術(shù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目，首次信息披露公告中的交易底價不得低于經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評估結(jié)果。如在公告期間未征集到符合條件的意向方，權(quán)利人可以在不低于評估結(jié)果90%的范圍內(nèi)設(shè)定新的交易價格重新進行信息披露。如新的交易價格低于評估結(jié)果的90%，權(quán)利人應(yīng)當(dāng)經(jīng)交易行為批準(zhǔn)單位書面同意后，重新進行信息披露。

第二十條 技術(shù)資產(chǎn)交易項目自首次信息披露之日起12個月未征集到符合條件的意向方的，權(quán)利人應(yīng)當(dāng)重新履行資產(chǎn)評估及信息披露等交易工作程序。

第二十一條 信息披露公告期間出現(xiàn)影響交易活動正常進行的情形，或者有關(guān)當(dāng)事人提出中止信息披露的書面申請和有關(guān)材料后，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)可以作出中止信息披露的決定。

第二十二條 信息披露中止期限由產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)根據(jù)實際情況設(shè)定，一般不超過30日。產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在中止期間對相關(guān)的申請事由或者爭議事項進行調(diào)查核實后，及時作出恢復(fù)或者終結(jié)信息披露的決定。

如恢復(fù)信息披露，在產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)網(wǎng)站繼續(xù)公告時間不得少于5個工作日，且累計公告時間不得少于原信息披露公告時間。 

第二十三條 信息披露公告期間出現(xiàn)致使交易活動無法按照規(guī)定程序正常進行的情形，并經(jīng)調(diào)查核實確認無法消除時，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)可以作出終結(jié)信息披露的決定。

 

第四章 登記交易意向

 

第二十四條 信息披露公告期間，意向方在提交主體資格證明文件等相關(guān)材料后可以查閱信息披露公告所涉內(nèi)容的相應(yīng)材料，按照信息披露公告內(nèi)容進行咨詢洽談等。

第二十五條 意向方應(yīng)在信息披露公告期間向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)提出交易申請，并按照信息披露公告要求將交易保證金交納至產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)指定賬戶。

第二十六條 意向方對所提交申請內(nèi)容和所提交材料的真實性、完整性、準(zhǔn)確性負責(zé)。

第二十七條 國家法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定對意向方資格有特殊要求的，或權(quán)利人對技術(shù)資產(chǎn)交易有特殊要求的，意向方還應(yīng)當(dāng)按照信息披露公告向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)提交相應(yīng)文檔材料。

信息披露公告期滿之日起2個工作日內(nèi)，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)對意向方所提交材料進行齊全性和合規(guī)性審核，對不符合要求的，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)以書面形式通知意向方，意向方應(yīng)當(dāng)在收到通知后按要求做出調(diào)整。產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)在信息披露公告期滿后3個工作日內(nèi)，將對意向方的交易資格審核意見書面告知權(quán)利人。

權(quán)利人在收到產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的交易資格審核意見后，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)予以書面回復(fù)。權(quán)利人逾期未予回復(fù)的，視為同意產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)作出的交易資格審核意見。權(quán)利人與產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)意見不一致的，由交易行為批準(zhǔn)單位決定意向方是否符合交易資格條件。

第二十八條 意向方交納交易保證金的期限為信息披露公告截止日的17時。意向方逾期交納或未全額交納交易保證金的，視為放棄交易資格。

第二十九條 信息披露公告明確表示接受聯(lián)合受讓的，多個意向方可組成聯(lián)合受讓體，向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)提交申請參與交易。聯(lián)合受讓體各成員應(yīng)提交《聯(lián)合受讓協(xié)議》，約定各成員的權(quán)利義務(wù)。

 

第五章 組織交易簽約

 

第三十條 信息披露公告期滿后，產(chǎn)生符合條件的意向方的，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)作為組織方，協(xié)助權(quán)利人按照信息披露公告中披露的方式，通過協(xié)議或競爭性談判、綜合評議、網(wǎng)絡(luò)競價等方式確定受讓方或被許可方。

采用競爭性談判方式的，權(quán)利人根據(jù)競爭性談判實施方案，結(jié)合項目具體情況組成談判小組，分別與各意向方進行談判。

采用綜合評議方式的，權(quán)利人根據(jù)綜合評議實施方案，結(jié)合項目具體情況組成評議小組，對各意向方的響應(yīng)文件進行綜合評議。

采用網(wǎng)絡(luò)競價方式的，權(quán)利人制定競價實施方案，各意向方按照競價實施方案要求通過產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)競價系統(tǒng)參與競價。

第三十一條 技術(shù)資產(chǎn)交易標(biāo)的涉及優(yōu)先購買權(quán)情形的，按照國家法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條 受讓方或被許可方確定后，交易各方應(yīng)當(dāng)按照信息披露公告的要求及時簽訂技術(shù)資產(chǎn)交易合同。產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，按照信息披露公告的內(nèi)容以及報價結(jié)果等，對技術(shù)資產(chǎn)交易合同進行審核。

 

第六章 結(jié)算交易資金

 

第三十三條 交易資金包括交易保證金和交易價款，以人民幣計價。交易資金應(yīng)當(dāng)通過產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)指定結(jié)算賬戶以貨幣進行結(jié)算。

交易各方因特殊情況不能通過產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)結(jié)算交易價款的，應(yīng)當(dāng)向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)提出交易價款場外結(jié)算的申請。 

第三十四條 受讓方或被許可方原則上應(yīng)當(dāng)在技術(shù)資產(chǎn)交易合同生效之日起5個工作日內(nèi)，將交易價款一次性支付到產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)指定結(jié)算賬戶。技術(shù)資產(chǎn)交易合同涉及分期支付的，將首期價款支付到產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)指定結(jié)算賬戶。受讓方或被許可方交納的交易保證金可以按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為交易價款。

交易標(biāo)的權(quán)屬變更登記或技術(shù)資料、數(shù)據(jù)等交付后，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)在權(quán)利人申請辦理交易價款劃轉(zhuǎn)手續(xù)之日起3個工作日內(nèi)將支付到產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)指定結(jié)算賬戶的交易價款無息原額劃轉(zhuǎn)到權(quán)利人指定賬戶。交易雙方對價款劃轉(zhuǎn)另有約定的，經(jīng)交易機構(gòu)審核后，可以從其約定。其他意向方交納的交易保證金，由產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)在確定受讓方或被許可方之日起3個工作日內(nèi)無息原額原路徑返還。

第三十五條 交易各方應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)網(wǎng)站公示的交易服務(wù)費收費標(biāo)準(zhǔn)支付服務(wù)費用。 

 

第七章 出具交易憑證

 

第三十六條 交易各方簽訂技術(shù)資產(chǎn)交易合同，受讓方或被許可方依據(jù)合同約定將交易價款支付至產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)指定資金結(jié)算賬戶，且交易各方支付服務(wù)費用后，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)出具技術(shù)資產(chǎn)交易憑證。

技術(shù)資產(chǎn)交易須經(jīng)政府相關(guān)部門批準(zhǔn)的，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)在交易各方取得政府相關(guān)部門批準(zhǔn)文件后出具技術(shù)資產(chǎn)交易憑證。

第三十七條 技術(shù)資產(chǎn)交易憑證應(yīng)當(dāng)載明：交易標(biāo)的名稱、項目編號、權(quán)利人名稱、受讓方或被許可方名稱、交易價格等內(nèi)容。

第三十八條 技術(shù)資產(chǎn)交易憑證應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一格式打印，不得手寫、涂改。

第三十九條 技術(shù)資產(chǎn)交易憑證僅作為交易各方進場交易的證明。交易標(biāo)的權(quán)屬轉(zhuǎn)移需進行變更登記的，交易各方憑技術(shù)資產(chǎn)交易憑證等相關(guān)材料，按照國家有關(guān)規(guī)定及時到相關(guān)部門辦理變更登記手續(xù)。 

 

第八章 其他

 

第四十條 產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)、權(quán)利人對意向方名稱、數(shù)量以及可能影響公平競爭的其他情況承擔(dān)保密義務(wù)。參與技術(shù)資產(chǎn)交易的各方，對在公開披露的信息之外所知悉的他人商業(yè)秘密等，均負有保密義務(wù)。

第四十一條 權(quán)利人在交易標(biāo)的移交前，負有保全責(zé)任。

第四十二條 技術(shù)資產(chǎn)交易過程中，出現(xiàn)中止、終結(jié)情形的，參照產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十三條 技術(shù)資產(chǎn)交易發(fā)生爭議時，交易相關(guān)方可以向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)申請調(diào)解，由產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)參照其相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。爭議涉及產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)時，交易相關(guān)方可以向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的監(jiān)管機構(gòu)申請調(diào)解。

第四十四條 技術(shù)資產(chǎn)交易過程中禁止下列行為：

（一）擾亂交易秩序的； 

（二）以權(quán)屬不清的技術(shù)資產(chǎn)進行交易的； 

（三）采用欺詐、脅迫、隱瞞信息、惡意串通等手段，妨礙公平交易的； 

（四）權(quán)利人超越權(quán)限擅自交易資產(chǎn)的； 

（五）權(quán)利人提供虛假資料、隱瞞重大事項的； 

（六）意向方在參與交易的過程中存在違反規(guī)定或約定，弄虛作假，惡意串通，對權(quán)利人、產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)工作人員或其他相關(guān)人員施加影響；在競價過程中，惡意串通壓低價格，擾亂競價交易活動正常秩序，影響競價活動公正性的； 

（七）交易各方私下交易的； 

（八）法律法規(guī)禁止的其他行為。 

交易各方違反規(guī)定出現(xiàn)上述禁止行為的，除依照產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)有關(guān)規(guī)定承擔(dān)責(zé)任外，給相關(guān)權(quán)益人造成損失的，應(yīng)負責(zé)賠償。

第四十五條 產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)依據(jù)本規(guī)則進行的各項審核均為合規(guī)性形式審核，交易各方應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)交易風(fēng)險。 

第四十六條 技術(shù)資產(chǎn)交易的相關(guān)材料由產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)存檔。 

 

第九章 附則

 

第四十七條 國家法律、法規(guī)及政府相關(guān)部門對技術(shù)資產(chǎn)交易有特別規(guī)定的，從其規(guī)定；對國有技術(shù)資產(chǎn)交易另有規(guī)定的，還應(yīng)遵照該規(guī)定執(zhí)行。

第四十八條 專有技術(shù)、商標(biāo)專用權(quán)等資產(chǎn)交易可以參照本規(guī)則執(zhí)行。

第四十九條 境外技術(shù)資產(chǎn)交易及自然人所擁有的技術(shù)資產(chǎn)交易可以參照本規(guī)則執(zhí)行。

第五十條 技術(shù)資產(chǎn)采用作價出資、置換方式進行交易以及技術(shù)資產(chǎn)需求信息的發(fā)布、交易可以參照本規(guī)則執(zhí)行。

第五十一條 競爭性談判、綜合評議、網(wǎng)絡(luò)競價應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)相關(guān)實施辦法執(zhí)行。

第五十二條 本規(guī)則由產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)負責(zé)解釋。 

第五十三條 本規(guī)則自2019年7月1日起施行。