第一章  總則

第一條  為規(guī)范天津產(chǎn)權(quán)交易中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱“天津產(chǎn)權(quán)”）的金融企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易行為，維護(hù)交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合天津產(chǎn)權(quán)實(shí)際情況，制定本規(guī)則。

第二條  本規(guī)則所稱金融企業(yè)，是指獲得金融監(jiān)管部門授予的金融業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)、金融控股公司、擔(dān)保公司以及其他金融類企業(yè)。

本規(guī)則所稱金融企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易，是指金融企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓主體（以下簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)讓方”）在履行內(nèi)部決策程序后，通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)發(fā)布金融企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息、公開掛牌轉(zhuǎn)讓所持金融企業(yè)產(chǎn)權(quán)的活動(dòng)。

第三條  金融企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵循等價(jià)有償和公開、公平、公正的原則。天津產(chǎn)權(quán)按照本規(guī)則組織金融企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易。

第二章  受理轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)

第四條  金融企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)的受理工作由天津產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)承擔(dān)。

第五條  轉(zhuǎn)讓方可委托具有天津產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)會(huì)員資質(zhì)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，建立委托代理關(guān)系。

第六條  轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按照要求向天津產(chǎn)權(quán)提供披露信息內(nèi)容紙質(zhì)文檔材料，并對(duì)披露內(nèi)容和所提供材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。轉(zhuǎn)讓方提交的材料符合齊全性要求的，天津產(chǎn)權(quán)予以接收登記。

第七條  轉(zhuǎn)讓方申請(qǐng)金融企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易時(shí)應(yīng)向天津產(chǎn)權(quán)提供如下材料：

（一）《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請(qǐng)書》；

（二）轉(zhuǎn)讓方合法主體資格證明文件；

（三）轉(zhuǎn)讓方內(nèi)部決策文件；

（四）標(biāo)的企業(yè)主體資格證明、章程；

（五）標(biāo)的企業(yè)最近一個(gè)年度及最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表；

（六）標(biāo)的企業(yè)依據(jù)其章程出具的關(guān)于轉(zhuǎn)讓行為的股東會(huì)、董事會(huì)或其他機(jī)構(gòu)決策文件；

（七）天津產(chǎn)權(quán)根據(jù)項(xiàng)目情況要求提交的其他文件。

縣級(jí)以上（含縣級(jí)）人民政府財(cái)政部門和縣級(jí)以上人民政府或者財(cái)政部門授權(quán)的投資主體轉(zhuǎn)讓所持金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)、國(guó)有及國(guó)有控股金融企業(yè)轉(zhuǎn)讓所持國(guó)有金融企業(yè)產(chǎn)權(quán)的（以下簡(jiǎn)稱“金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易”），應(yīng)提交有權(quán)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)同意轉(zhuǎn)讓的批復(fù)和資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及其備案或核準(zhǔn)文件、標(biāo)的企業(yè)最近一個(gè)年度審計(jì)報(bào)告；涉及政府社會(huì)公共管理和金融行業(yè)監(jiān)督管理事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家規(guī)定，報(bào)經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)。

第八條  天津產(chǎn)權(quán)對(duì)涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的信息披露的規(guī)范性進(jìn)行審核。符合信息披露要求的，天津產(chǎn)權(quán)予以受理，并向轉(zhuǎn)讓方出具受理通知書；不符合信息披露要求的，天津產(chǎn)權(quán)將審核意見及時(shí)告知轉(zhuǎn)讓方，要求轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行調(diào)整。

第九條  產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)受讓方有特殊要求的，轉(zhuǎn)讓方可在不違反相關(guān)監(jiān)督管理要求和公平競(jìng)爭(zhēng)原則下，根據(jù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的實(shí)際情況設(shè)置受讓方資格條件，包括行業(yè)準(zhǔn)入、主體資格、管理能力、經(jīng)營(yíng)狀況、資產(chǎn)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況和商業(yè)信譽(yù)等，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或者違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則的內(nèi)容。天津產(chǎn)權(quán)認(rèn)為必要時(shí)，可以要求轉(zhuǎn)讓方對(duì)確定受讓方資格條件的判斷標(biāo)準(zhǔn)提供政策依據(jù)、書面解釋或者說明，并在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告中一并公布。

第十條  對(duì)涉及其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照《公司法》及公司章程的要求履行相應(yīng)的程序。

第十一條  產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告中應(yīng)當(dāng)明確在征集到兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方時(shí)，采用何種公開競(jìng)價(jià)交易方式確定受讓方。

公開競(jìng)價(jià)方式包括拍賣、招投標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)以及其他競(jìng)價(jià)方式。

第十二條  轉(zhuǎn)讓方可以在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告中提出交納交易保證金的要求，并明確交易保證金的處置方式。保證金一般不超過轉(zhuǎn)讓標(biāo)的轉(zhuǎn)讓底價(jià)的30%。

第三章  披露轉(zhuǎn)讓信息

第十三條  天津產(chǎn)權(quán)依據(jù)轉(zhuǎn)讓方申請(qǐng)，將項(xiàng)目信息通過天津產(chǎn)權(quán)網(wǎng)站進(jìn)行發(fā)布，公開征集意向受讓方。轉(zhuǎn)讓方還可自行選擇經(jīng)濟(jì)金融類報(bào)刊等其他信息發(fā)布通道，由此產(chǎn)生的費(fèi)用由轉(zhuǎn)讓方自行承擔(dān)。

第十四條  金融企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告期限應(yīng)當(dāng)不少于5個(gè)工作日，以天津產(chǎn)權(quán)發(fā)布的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告中的起始日為準(zhǔn)。

有關(guān)部門或相關(guān)文件對(duì)發(fā)布渠道、發(fā)布時(shí)間另有規(guī)定的，根據(jù)轉(zhuǎn)讓方申請(qǐng)，從其規(guī)定。

第十五條  在信息公告期間，轉(zhuǎn)讓方不得擅自變更產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告中公布的內(nèi)容和條件。因特殊原因確需變更信息披露公告內(nèi)容的，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方申請(qǐng)，天津產(chǎn)權(quán)審核通過后，可在原信息發(fā)布渠道進(jìn)行公告，并相應(yīng)延長(zhǎng)信息披露時(shí)間。

涉及金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易變更信息公告內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)由產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)出具文件，通過天津產(chǎn)權(quán)原信息發(fā)布渠道進(jìn)行公告，并重新計(jì)算公告期。

第十六條  在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息披露公告內(nèi)容的，轉(zhuǎn)讓方可以延長(zhǎng)信息發(fā)布期限，每次延長(zhǎng)期限應(yīng)當(dāng)不少于5個(gè)工作日。在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，且轉(zhuǎn)讓方未在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告中明確延長(zhǎng)信息公告期限的，信息公告到期自行終結(jié)。

第十七條  涉及金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓首次信息公告時(shí)的掛牌價(jià)格不得低于經(jīng)備案或者核準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果。如在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方可以在不低于評(píng)估結(jié)果90%的范圍內(nèi)設(shè)定新的掛牌價(jià)格并重新公告。如果新的掛牌價(jià)格擬低于評(píng)估結(jié)果90%的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)重新履行報(bào)批手續(xù)。

第四章  登記受讓意向

第十八條  金融企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)的受理工作由天津產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)承擔(dān)。

第十九條  意向受讓方可委托具有天津產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)會(huì)員資質(zhì)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，建立委托代理關(guān)系。

第二十條  意向受讓方申請(qǐng)金融產(chǎn)權(quán)交易時(shí)應(yīng)向天津產(chǎn)權(quán)提供如下材料：

（一）《產(chǎn)權(quán)受讓申請(qǐng)書》；

（二）意向受讓方合法主體資格證明文件；

（三）意向受讓方內(nèi)部決策文件；

（四）符合受讓資格條件的證明文件；

（五）天津產(chǎn)權(quán)要求提交的其他材料。

第二十一條  意向受讓方應(yīng)對(duì)所提交材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。受托經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)對(duì)意向受讓方提交材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、齊全性、合規(guī)性進(jìn)行核實(shí)并對(duì)相關(guān)情況做盡職調(diào)查。

第二十二條  采取聯(lián)合受讓的，聯(lián)合受讓各方應(yīng)簽訂《聯(lián)合受讓協(xié)議》，明確各方的權(quán)利義務(wù)、受讓比例等，并推舉一方代表聯(lián)合體各方辦理受讓相關(guān)事宜。同時(shí)，各成員應(yīng)當(dāng)在《聯(lián)合受讓協(xié)議》中約定，各方對(duì)聯(lián)合受讓義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

第二十三條  信息披露公告期間，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)接受意向受讓方的咨詢，意向受讓方可以到天津產(chǎn)權(quán)查閱產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的相關(guān)信息和材料。

第二十四條  轉(zhuǎn)讓方在信息披露公告中提出交納交易保證金的，意向受讓方應(yīng)當(dāng)按照要求，在指定期限內(nèi)將交易保證金交納至天津產(chǎn)權(quán)指定賬戶。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓資格。

第二十五條  天津產(chǎn)權(quán)對(duì)意向受讓方逐一進(jìn)行登記并進(jìn)行齊全性和合規(guī)性審核。

第二十六條  天津產(chǎn)權(quán)在信息披露公告期滿后5個(gè)工作日內(nèi)將意向受讓方的情況及其受讓方資格初審意見以書面形式告知轉(zhuǎn)讓方，并要求其在收到資格初審意見書后5個(gè)工作日內(nèi)予以書面回復(fù)。逾期未予回復(fù)的，視為同意天津產(chǎn)權(quán)作出的資格確認(rèn)意見。如對(duì)受讓方資格條件存有異議，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)書面說明理由。

第二十七條  經(jīng)征詢轉(zhuǎn)讓方意見后，天津產(chǎn)權(quán)以書面形式將資格確認(rèn)結(jié)果告知意向受讓方。

第五章  組織交易簽約

第二十八條  產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露期滿后，產(chǎn)生兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方的，由天津產(chǎn)權(quán)按照披露的競(jìng)價(jià)方式組織實(shí)施公開競(jìng)價(jià)；只產(chǎn)生一個(gè)符合條件的意向受讓方的，由天津產(chǎn)權(quán)組織交易雙方按轉(zhuǎn)讓底價(jià)與買方報(bào)價(jià)孰高原則直接簽約。涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)原股東依法在同等條件下享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的情形，按照有關(guān)法律規(guī)定及天津產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十九條  凡涉及競(jìng)價(jià)的交易項(xiàng)目，交易各方須遵守天津產(chǎn)權(quán)有關(guān)競(jìng)價(jià)組織實(shí)施辦法的規(guī)定，按照天津產(chǎn)權(quán)有關(guān)競(jìng)價(jià)交易規(guī)則和程序履行相關(guān)手續(xù)。

第三十條  在確定受讓方后的次日起3個(gè)工作日內(nèi)，天津產(chǎn)權(quán)組織交易雙方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》。

第三十一條  產(chǎn)權(quán)交易合同條款包括但不限于：

（一）產(chǎn)權(quán)交易雙方的名稱與住所；

（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的名稱；

（三）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式；

（四）轉(zhuǎn)讓價(jià)格、付款方式及付款期限；

（五）產(chǎn)權(quán)交割事項(xiàng)；

（六）合同的生效條件；

（七）合同爭(zhēng)議的解決方式；

（八）合同各方的違約責(zé)任；

（九）合同變更和解除的條件等。

（十）轉(zhuǎn)讓方和受讓方認(rèn)為必要的其他條款。

第六章  結(jié)算交易資金

第三十二條  產(chǎn)權(quán)交易資金包括交易保證金和產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款，應(yīng)當(dāng)以人民幣計(jì)價(jià)，產(chǎn)權(quán)交易各方原則上應(yīng)當(dāng)通過天津產(chǎn)權(quán)進(jìn)行交易資金的結(jié)算。

涉及金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易因特殊情況不能通過天津產(chǎn)權(quán)結(jié)算的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)向天津產(chǎn)權(quán)提供轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位的書面意見以及受讓方付款憑證。

第三十三條  受讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易合同約定的期限內(nèi)，將產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款支付到天津產(chǎn)權(quán)的結(jié)算賬戶。受讓方交納的交易保證金可根據(jù)約定轉(zhuǎn)為產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款。

涉及金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的，交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次性付清。金額較大、一次性付清確有困難的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價(jià)款的30%，并在合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付；其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供轉(zhuǎn)讓方認(rèn)可的合法有效擔(dān)?；騼r(jià)款支付保全手續(xù)，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年。

第三十四條  產(chǎn)權(quán)交易合同生效，并且受讓方按照合同約定支付交易價(jià)款后，天津產(chǎn)權(quán)向受讓方出具收款憑證。對(duì)符合產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款劃出條件的，天津產(chǎn)權(quán)將及時(shí)向轉(zhuǎn)讓方劃出交易價(jià)款。

第七章  出具交易憑證

第三十五條  產(chǎn)權(quán)交易雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同，受讓方依據(jù)合同約定交付產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款，且交易雙方按照天津產(chǎn)權(quán)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付相關(guān)費(fèi)用后，天津產(chǎn)權(quán)在3個(gè)工作日內(nèi)出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

第三十六條  產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及金融行業(yè)準(zhǔn)入資格審查等情形時(shí)，天津產(chǎn)權(quán)在交易行為獲得相關(guān)部門批準(zhǔn)后出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

第三十七條  產(chǎn)權(quán)交易憑證中載明：轉(zhuǎn)讓標(biāo)的名稱、項(xiàng)目編號(hào)、轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓方名稱、受讓方名稱、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的評(píng)估值（如有）、轉(zhuǎn)讓底價(jià)、成交方式、簽約日期、交易價(jià)格、交易價(jià)款支付方式等內(nèi)容。

第三十八條  產(chǎn)權(quán)交易憑證使用統(tǒng)一格式打印，并加蓋產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)印章，手寫、涂改無(wú)效。

第八章  附則

第三十九條  產(chǎn)權(quán)交易過程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，當(dāng)事人可以向天津產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)調(diào)解。爭(zhēng)議涉及天津產(chǎn)權(quán)時(shí)，當(dāng)事人可以向天津產(chǎn)權(quán)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解，也可以按照約定向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第四十條  產(chǎn)權(quán)交易中出現(xiàn)中止、終結(jié)情形的，天津產(chǎn)權(quán)將在網(wǎng)站上進(jìn)行公告。

第四十一條  轉(zhuǎn)讓方、意向受讓方、受讓方及其經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)在產(chǎn)權(quán)交易過程中獲悉的交易對(duì)方及標(biāo)的企業(yè)的相關(guān)情況承擔(dān)保密義務(wù)。

第四十二條  國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)政府部門對(duì)金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為有特殊規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第四十三條  按照國(guó)有資產(chǎn)交易有關(guān)規(guī)定，采取非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓及無(wú)償劃轉(zhuǎn)方式進(jìn)行的金融企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，天津產(chǎn)權(quán)在2個(gè)工作日內(nèi)為交易雙方進(jìn)行交易登記及出具交易憑證。

天津產(chǎn)權(quán)為選擇進(jìn)場(chǎng)結(jié)算交易資金的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目提供結(jié)算服務(wù)。

第四十四條  金融企業(yè)所持有的債權(quán)及不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，按照天津產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)則執(zhí)行。

第四十五條  金融企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及轉(zhuǎn)讓方為上市公司的，除適用本規(guī)則外，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)遵守相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定。

第四十六條  天津產(chǎn)權(quán)有權(quán)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和交易實(shí)踐，對(duì)本規(guī)則進(jìn)行解釋、修訂。

第四十七條  本規(guī)則自發(fā)布之日起施行，現(xiàn)行相關(guān)規(guī)則與本規(guī)則不一致的，以本規(guī)則為準(zhǔn)。

天津產(chǎn)權(quán)交易中心有限公司

 2024年6月4日