第一章  總則

第一條  為規(guī)范在天津產(chǎn)權(quán)交易中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱“天津產(chǎn)權(quán)”）進(jìn)行的債權(quán)資產(chǎn)交易活動(dòng)，保障交易各方的合法權(quán)益，維護(hù)天津產(chǎn)權(quán)交易秩序，制定本規(guī)則。

第二條  本規(guī)則所稱債權(quán)資產(chǎn)是指來源于銀行、金融資產(chǎn)管理公司、信托公司等金融企業(yè)所有的債權(quán)類資產(chǎn)及其衍生資產(chǎn)，包括現(xiàn)有的和未來的付款，但不包括因票據(jù)或其他有價(jià)證券而產(chǎn)生的付款請(qǐng)求權(quán)，以及法律、行政法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的付款請(qǐng)求權(quán)。

第三條  金融企業(yè)債權(quán)資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)可采用經(jīng)紀(jì)會(huì)員代理進(jìn)行交易。天津產(chǎn)權(quán)在網(wǎng)站上公布經(jīng)紀(jì)會(huì)員名單，供交易各方自主選擇。

經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)遵循公開、公平、公正、規(guī)范和誠(chéng)實(shí)守信的原則，自覺遵照相關(guān)法律法規(guī)和天津產(chǎn)權(quán)對(duì)會(huì)員管理辦法的規(guī)定，開展交易相關(guān)業(yè)務(wù)及服務(wù)。

第四條  從事債權(quán)資產(chǎn)交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家相關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定。

第五條  債權(quán)資產(chǎn)交易應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會(huì)公共利益。

第二章  受理轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)

第六條  轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓債權(quán)資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)具有轉(zhuǎn)讓該轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的主體資格，保證該轉(zhuǎn)讓標(biāo)的可以合法轉(zhuǎn)讓，并應(yīng)依照相關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定履行內(nèi)部決策程序。

第七條  轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向天津產(chǎn)權(quán)提交下列材料，包括但不限于:

（一）《債權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請(qǐng)書》；

（二）《委托代理合同》；

（三）營(yíng)業(yè)執(zhí)照等主體資格證明文件；

（四）轉(zhuǎn)讓方的內(nèi)部決策文件；

（五）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的權(quán)屬證明文件；

（六）資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（如有）；

（七）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的設(shè)置其他權(quán)利的，相關(guān)權(quán)利人的意思表示；

（八）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的權(quán)屬關(guān)系復(fù)雜的，天津產(chǎn)權(quán)可要求轉(zhuǎn)讓方就轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)提交法律意見；

（九）天津產(chǎn)權(quán)及監(jiān)管部門要求提交的其他文件。

第八條  轉(zhuǎn)讓方應(yīng)對(duì)提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。

第九條  債權(quán)資產(chǎn)交易可以采取下列方式進(jìn)行：

（一） 掛牌轉(zhuǎn)讓；

（二） 動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。

轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在交易前明確交易方式并填報(bào)《債權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請(qǐng)書》。

第十條  掛牌轉(zhuǎn)讓是指天津產(chǎn)權(quán)依據(jù)轉(zhuǎn)讓方的申請(qǐng)，將債權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目信息在天津產(chǎn)權(quán)網(wǎng)站進(jìn)行信息發(fā)布，公開征集意向受讓方的行為。經(jīng)公開征集只產(chǎn)生一家符合條件的意向受讓方的，可以協(xié)議轉(zhuǎn)讓；產(chǎn)生兩家及以上符合條件的意向受讓方，應(yīng)采取拍賣、招投標(biāo)或網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)方式確定受讓方。

第十一條  動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓是指天津產(chǎn)權(quán)依據(jù)轉(zhuǎn)讓方的申請(qǐng)，在天津產(chǎn)權(quán)組織下按照《天津產(chǎn)權(quán)交易中心有限公司資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)實(shí)施辦法》將債權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目在天津產(chǎn)權(quán)網(wǎng)站進(jìn)行信息發(fā)布，公開征集意向受讓方，意向受讓方通過天津產(chǎn)權(quán)指定的報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)價(jià)，按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則確定最終有效報(bào)價(jià)者為受讓方的行為。

第十二條  轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的實(shí)際情況，合理設(shè)置受讓資格條件，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則的內(nèi)容。

第十三條  轉(zhuǎn)讓方在提出轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)時(shí)應(yīng)設(shè)置保證金條款，明確保證金的交納金額、交納時(shí)點(diǎn)、交納方式等內(nèi)容。

第三章  發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息

第十四條  選擇掛牌轉(zhuǎn)讓方式的，天津產(chǎn)權(quán)依據(jù)轉(zhuǎn)讓方提交的材料進(jìn)行信息發(fā)布，信息公告期不少于5 個(gè)工作日。國(guó)家法律、法規(guī)有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。選擇動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的，信息發(fā)布即報(bào)價(jià)時(shí)間不少于5 個(gè)工作日。

第十五條  轉(zhuǎn)讓方不得在信息發(fā)布期間擅自變更轉(zhuǎn)讓信息中公布的內(nèi)容和條件。如特殊原因確需變更的，在原信息發(fā)布渠道重新予以公告，信息發(fā)布期限重新計(jì)算。

第十六條  轉(zhuǎn)讓方不得在信息發(fā)布期間擅自取消所發(fā)布信息，否則應(yīng)賠償給相關(guān)各方造成的損失。

第十七條  轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布期間，經(jīng)天津產(chǎn)權(quán)審核同意，意向受讓方可以查閱轉(zhuǎn)讓標(biāo)的相關(guān)資料。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)接受意向受讓方的查詢洽談。

第十八條  選擇掛牌轉(zhuǎn)讓方式的，在信息發(fā)布期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息發(fā)布內(nèi)容的，轉(zhuǎn)讓方可以延長(zhǎng)信息發(fā)布期限，每次延長(zhǎng)期限不少于5 個(gè)工作日，累計(jì)信息發(fā)布時(shí)間原則上不超過12 個(gè)月；在規(guī)定的信息發(fā)布期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，并且轉(zhuǎn)讓方未設(shè)定延長(zhǎng)信息發(fā)布期限的，本次信息發(fā)布活動(dòng)自行終結(jié)。

第四章  登記受讓意向

第十九條  意向受讓方應(yīng)在轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布期限內(nèi)向天津產(chǎn)權(quán)提出受讓申請(qǐng)，并提交相關(guān)材料。天津產(chǎn)權(quán)對(duì)意向受讓方逐一進(jìn)行登記。

第二十條  意向受讓方需在信息發(fā)布截止日前提交受讓申請(qǐng)。意向受讓方應(yīng)按照轉(zhuǎn)讓要求將保證金交納至天津產(chǎn)權(quán)指定賬戶。

第二十一條  意向受讓方應(yīng)向天津產(chǎn)權(quán)提交以下材料：

（一）《債權(quán)受讓申請(qǐng)書》；

（二）法人資格證明或自然人身份證明等主體資格證明文件；

（三）符合受讓資格條件的證明文件；

（四）轉(zhuǎn)讓方要求提交的其他文件。

第二十二條  采取聯(lián)合受讓的，聯(lián)合受讓各方應(yīng)簽訂聯(lián)合收購(gòu)協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)，并推舉一方代表聯(lián)合體各方辦理受讓相關(guān)事宜。

第二十三條  意向受讓方應(yīng)符合監(jiān)管部門對(duì)開展金融企業(yè)債權(quán)資產(chǎn)收購(gòu)業(yè)務(wù)的資質(zhì)條件要求，并對(duì)提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。

第二十四條  天津產(chǎn)權(quán)對(duì)《債權(quán)受讓申請(qǐng)書》及受讓材料進(jìn)行審核， 對(duì)符合條件并按時(shí)交納保證金的意向受讓方進(jìn)行登記，出具《受讓資格確認(rèn)通知書》。

第二十五條  采取動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的，意向受讓方在信息發(fā)布即報(bào)價(jià)期間向天津產(chǎn)權(quán)交納保證金后，意向受讓方應(yīng)在報(bào)價(jià)期內(nèi)登錄天津產(chǎn)權(quán)指定報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)價(jià)，并按該報(bào)價(jià)系統(tǒng)規(guī)則執(zhí)行。

第五章  組織交易簽約

第二十六條  采取掛牌轉(zhuǎn)讓方式的，信息發(fā)布期滿后，只產(chǎn)生一家符合條件的意向受讓方的，進(jìn)行協(xié)議轉(zhuǎn)讓，天津產(chǎn)權(quán)組織交易雙方簽訂《資產(chǎn)交易合同》；產(chǎn)生兩家及以上符合條件的意向受讓方的，按照轉(zhuǎn)讓方掛牌前選擇的競(jìng)價(jià)方式組織競(jìng)價(jià)并確定受讓方，并由天津產(chǎn)權(quán)組織交易雙方簽訂《資產(chǎn)交易合同》。

第二十七條  采取動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式確定受讓方后，受讓方應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)簽署《動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)成交確認(rèn)單》，并由天津產(chǎn)權(quán)組織交易雙方簽訂《資產(chǎn)交易合同》。

第六章  結(jié)算交易資金

第二十八條  債權(quán)資產(chǎn)交易各方原則上應(yīng)當(dāng)通過天津產(chǎn)權(quán)進(jìn)行交易資金的結(jié)算。債權(quán)資產(chǎn)交易資金包括保證金和交易價(jià)款。

第二十九條  受讓方應(yīng)在約定的期限內(nèi)，將交易價(jià)款支付到天津產(chǎn)權(quán)結(jié)算賬戶。受讓方已交納的保證金可根據(jù)約定轉(zhuǎn)為交易價(jià)款。

第三十條  受讓方將交易價(jià)款交付至天津產(chǎn)權(quán)結(jié)算賬戶后，天津產(chǎn)權(quán)向受讓方出具收款憑證。對(duì)符合交易價(jià)款劃出條件的，天津產(chǎn)權(quán)及時(shí)向轉(zhuǎn)讓方劃出交易價(jià)款。轉(zhuǎn)讓方收到交易價(jià)款后，應(yīng)當(dāng)向天津產(chǎn)權(quán)出具收款憑證。

第七章  出具交易憑證

第三十一條  天津產(chǎn)權(quán)對(duì)債權(quán)資產(chǎn)交易成交材料進(jìn)行審核，經(jīng)審核通過且受讓方按照交易合同約定支付交易價(jià)款，且交易雙方支付交易服務(wù)費(fèi)用后，向交易雙方出具交易憑證。

第三十二條  轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)將債權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓有關(guān)事宜通知債務(wù)人。

第三十三條  交易標(biāo)的移轉(zhuǎn)需進(jìn)行變更登記的，交易雙方憑交易憑證等相關(guān)材料，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)到相關(guān)部門辦理變更登記手續(xù)。

第八章  其他

第三十四條  在交易過程中，出現(xiàn)人民法院及其他有權(quán)機(jī)構(gòu)依法發(fā)出中止交易書面通知的，交易活動(dòng)中止。債權(quán)資產(chǎn)交易過程中，標(biāo)的出現(xiàn)重大變化等情形，天津產(chǎn)權(quán)有權(quán)終結(jié)交易。

第三十五條  債權(quán)資產(chǎn)交易雙方及相關(guān)第三方在交易過程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，當(dāng)事人可以依據(jù)天津產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)調(diào)解。天津產(chǎn)權(quán)可以根據(jù)爭(zhēng)議情況中止交易。爭(zhēng)議各方經(jīng)協(xié)商或者調(diào)解達(dá)成一致意見后，可以申請(qǐng)恢復(fù)交易； 協(xié)商或者調(diào)解無效，致使交易無法繼續(xù)進(jìn)行的，天津產(chǎn)權(quán)可以終結(jié)交易。交易爭(zhēng)議經(jīng)協(xié)商或者調(diào)解未能解決的，當(dāng)事人可以向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或向人民法院提起訴訟。

第三十六條  債權(quán)資產(chǎn)交易過程中禁止下列行為：

（一）擾亂交易秩序的；

（二）以權(quán)屬不清、權(quán)屬有瑕疵或者存在權(quán)屬糾紛的債權(quán)資產(chǎn)進(jìn)行交易的；

（三）采取欺詐、脅迫、隱瞞信息、惡意串通等手段，妨礙公平交易的；

（四）轉(zhuǎn)讓方超越權(quán)限擅自轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)的；

（五）轉(zhuǎn)讓方提供虛假資料、隱瞞重大事項(xiàng)的；

（六）意向受讓方在參與受讓的過程中存在違反規(guī)定或約定，弄虛作假，惡意串通，對(duì)轉(zhuǎn)讓方、天津產(chǎn)權(quán)工作人員或其他相關(guān)人員施加影響， 在競(jìng)價(jià)過程中，惡意串通壓低價(jià)格，擾亂競(jìng)價(jià)交易活動(dòng)正常秩序，影響競(jìng)價(jià)活動(dòng)公正性的；

（七）交易雙方違反本規(guī)則自行交易的；

（八）法律法規(guī)禁止的其他行為。

交易各方違反規(guī)定出現(xiàn)上述禁止行為的，除依照天津產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定接受處罰外，給相關(guān)權(quán)益人造成損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償。

第九章  附則

第三十七條  國(guó)家法律、法規(guī)、政府相關(guān)部門對(duì)債權(quán)資產(chǎn)交易有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十八條  自然人、金融控股公司、金融監(jiān)管部門監(jiān)管的其他類金融機(jī)構(gòu)等其他合法主體擁有的債權(quán)資產(chǎn)交易可參照本規(guī)則執(zhí)行。

第三十九條  本規(guī)則的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于天津產(chǎn)權(quán)。

第四十條  本規(guī)則自發(fā)布之日起施行，現(xiàn)行相關(guān)規(guī)則與本規(guī)則不一致的，以本規(guī)則為準(zhǔn)。

 

天津產(chǎn)權(quán)交易中心有限公司

2021年5月31日