第一章  總則

第一條  為規(guī)范在天津產(chǎn)權(quán)交易中心有限公司（以下簡稱“天津產(chǎn)權(quán)”）內(nèi)進行的知識產(chǎn)權(quán)交易行為，保障知識產(chǎn)權(quán)交易各方的合法權(quán)益，維護交易秩序，推動創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。 

第二條  本規(guī)則所稱知識產(chǎn)權(quán)包括但不限于專利權(quán)、著作權(quán)、技術(shù)秘密、商標專用權(quán)、植物新品種權(quán)、生物醫(yī)藥新品種、地理標志、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)等。

進行交易的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)權(quán)屬清晰，且不存在權(quán)屬糾紛及其他法律法規(guī)禁止或限制交易的情形。進行交易的知識產(chǎn)權(quán)與其他知識產(chǎn)權(quán)間存在依從關(guān)系或保護關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓或在公示條件中予以說明。

第三條  天津產(chǎn)權(quán)知識產(chǎn)權(quán)交易平臺（以下簡稱“交易平臺”）是指天津產(chǎn)權(quán)基于互聯(lián)網(wǎng)搭建的網(wǎng)上知識產(chǎn)權(quán)交易平臺，交易平臺通過全流程電子化交易、完成知識產(chǎn)權(quán)交易活動。

第四條  本規(guī)則所稱知識產(chǎn)權(quán)交易包括知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)實施許可、知識產(chǎn)權(quán)作價投資入股、知識產(chǎn)權(quán)采購等行為。

知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是指知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓主體（以下簡稱“轉(zhuǎn)讓方”）在履行必要決策程序后，通過天津產(chǎn)權(quán)發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)信息，公開轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)的交易活動。

知識產(chǎn)權(quán)實施許可是指知識產(chǎn)權(quán)實施許可主體（以下簡稱“許可方”）在履行必要決策程序后，通過天津產(chǎn)權(quán)發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)實施許可信息，公開授權(quán)許可他人使用知識產(chǎn)權(quán)的交易活動。

知識產(chǎn)權(quán)作價投資入股是指知識產(chǎn)權(quán)持有方（以下簡稱“持有方”）在履行必要決策程序后，通過天津產(chǎn)權(quán)發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)作價投資入股信息，以知識產(chǎn)權(quán)作價投資入股方式投資的交易行為。

知識產(chǎn)權(quán)采購是指采購方在履行必要決策程序后，通過天津產(chǎn)權(quán)發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)采購信息，采購知識產(chǎn)權(quán)的交易行為。

“轉(zhuǎn)讓方”、“許可方”、“持有方”以下統(tǒng)稱權(quán)利人。

第五條  參與知識產(chǎn)權(quán)交易活動的各方應(yīng)為依法具有完全民事行為能力的自然人、法人或非法人組織。

第六條  從事知識產(chǎn)權(quán)交易活動應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定。 

第七條  知識產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會公共利益。

第二章  受理交易申請

第八條  權(quán)利人進行知識產(chǎn)權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)具有交易該標的的主體資格，保證該標的可以合法交易，并履行必要的決策審批程序。

第九條  權(quán)利人應(yīng)通過交易平臺錄入有關(guān)信息披露申請，并上傳電子文檔材料。材料應(yīng)包括：

（一）權(quán)利人主體資格證明文件；

（二）權(quán)利人相關(guān)決策文件；

（三）交易標的權(quán)屬登記文件、證明文件或其他證明材料；

（四）交易標的資產(chǎn)評估報告或其他定價依據(jù)（如需）；

（五）交易標的涉及共有或交易標的上設(shè)置其他權(quán)利的，相關(guān)權(quán)利人同意交易的文件或權(quán)利人對權(quán)利限制相關(guān)安排的說明文件；

（六）天津產(chǎn)權(quán)要求提交的其他文件。

權(quán)利人應(yīng)對披露內(nèi)容和所提交材料的真實性、合法性、完整性、準確性負責(zé)。

交易申請人可以根據(jù)轉(zhuǎn)讓標的實際情況，合理設(shè)置受讓條件。

受讓條件應(yīng)符合法律、法規(guī)或相關(guān)規(guī)定，但不得有明確指向性或違反公平競爭原則，不得設(shè)置違反交易原則的內(nèi)容。天津產(chǎn)權(quán)認為有必要的時候，可以要求交易申請人對受讓條件的判斷標準提供書面解釋或者具體說明，并在交易公告中一并公布。

第十條  受讓方或被許可方遴選方式包括網(wǎng)絡(luò)競價、競爭性談判、綜合評議等。

第十一條  權(quán)利人應(yīng)當(dāng)在知識產(chǎn)權(quán)信息披露內(nèi)容中明確交易保證金的交納金額、交納時點、交納方式、保證事項和處置方法等內(nèi)容。

第十二條  知識產(chǎn)權(quán)交易標的涉及優(yōu)先購買權(quán)情形的，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)程序。

第十三條  天津產(chǎn)權(quán)對權(quán)利人提交的信息披露申請材料進行審核，重點審核材料的齊全性與合規(guī)性、披露內(nèi)容的完整性、交易條件設(shè)置的公平性與合理性。

符合信息披露要求的，天津產(chǎn)權(quán)予以受理，并依據(jù)權(quán)利人提交的錄入信息披露內(nèi)容對外發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)交易信息披露公告（以下簡稱“信息披露公告”）。  

第三章  發(fā)布交易信息

第十四條  天津產(chǎn)權(quán)依據(jù)權(quán)利人提交的材料在交易平臺發(fā)布信息披露公告。

信息披露公告時間不少于5個工作日，自交易平臺發(fā)布次日起計算。

第十五條  信息披露公告期間，權(quán)利人不得擅自變更公告中的內(nèi)容和條件。確需變更公告內(nèi)容的，權(quán)利人應(yīng)當(dāng)取得交易行為批準單位書面同意，并由天津產(chǎn)權(quán)在交易平臺重新發(fā)布信息披露公告，重新計算公告時間。

第十六條  信息披露公告期間，權(quán)利人應(yīng)當(dāng)接受意向方的查詢洽談等。

第十七條  信息披露公告期間未征集到符合條件的意向方，可以延長信息發(fā)布期限或在變更交易底價等條件后重新進行公告。

權(quán)利人延長信息披露公告期限且不變更公告內(nèi)容的，每次延長期限不少于5個工作日；在公告的信息披露期限內(nèi)未征集到符合條件的意向方，并且權(quán)利人未明確延長信息披露期限的，本次信息披露自行終結(jié)。

第十八條  知識產(chǎn)權(quán)交易項目自首次信息披露之日起12個月未征集到符合條件的意向方的，權(quán)利人應(yīng)當(dāng)重新履行信息披露的工作程序。

第十九條  信息披露公告期間出現(xiàn)影響交易活動正常進行的情形，或者有關(guān)當(dāng)事人提出中止信息披露的書面申請和有關(guān)材料后，天津產(chǎn)權(quán)可以作出中止信息披露的決定。

第二十條  信息披露中止期限由天津產(chǎn)權(quán)根據(jù)實際情況設(shè)定，一般不超過30日。天津產(chǎn)權(quán)在中止期間對相關(guān)的申請事由或者爭議事項進行調(diào)查核實后，及時作出恢復(fù)或者終結(jié)信息披露的決定。

如恢復(fù)信息披露，在交易平臺繼續(xù)公告時間不得少于5個工作日，且累計公告時間不得少于原信息披露公告時間。 

第二十一條  信息披露公告期間出現(xiàn)致使交易活動無法按照規(guī)定程序正常進行的情形，并經(jīng)調(diào)查核實確認無法消除時，天津產(chǎn)權(quán)可以作出終結(jié)信息披露的決定。

第四章  登記交易意向

第二十二條  信息披露公告期間，意向方在提交主體資格證明文件等相關(guān)材料后可以通過天津產(chǎn)權(quán)查閱信息披露公告所涉內(nèi)容的相應(yīng)材料，按照信息披露公告內(nèi)容進行咨詢洽談等。權(quán)利人對查閱資料有特殊要求的，意向方應(yīng)當(dāng)遵守。

第二十三條  意向方應(yīng)在信息披露公告期間通過交易平臺提交申請，錄入有關(guān)信息，并上傳電子文檔材料，材料應(yīng)包括：

(一) 主體資格證明文件;

(二) 交易行為相關(guān)決策文件（如需）;

(三) 信息披露公告中要求意向方做出的保證文件;

(四) 天津產(chǎn)權(quán)要求提交的其他文件。

意向方應(yīng)對錄入的申請內(nèi)容和所提交材料的真實性、完整性、準確性負責(zé)。

第二十四條  國家法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定對意向方資格有特殊要求的，或權(quán)利人對知識產(chǎn)權(quán)交易有特殊要求的，意向方還應(yīng)當(dāng)按照信息披露公告向天津產(chǎn)權(quán)提交相應(yīng)文檔材料。

天津產(chǎn)權(quán)對意向方所提交材料進行齊全性和合規(guī)性審核，對不符合要求的，天津產(chǎn)權(quán)通過交易平臺通知意向方，意向方應(yīng)當(dāng)在收到通知后按要求做出調(diào)整。信息披露公告期滿后3個工作日內(nèi)，將對意向方的交易資格審核意見通過交易平臺告知權(quán)利人。

權(quán)利人在收到天津產(chǎn)權(quán)的交易資格審核意見后，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)通過交易平臺予以回復(fù)。權(quán)利人逾期未予回復(fù)的，視為同意天津產(chǎn)權(quán)作出的交易資格審核意見。

第二十五條  權(quán)利人在信息披露公告中提出交納交易保證金的，意向方應(yīng)當(dāng)在按照要求，在指定期限內(nèi)將交易保證金交納至天津產(chǎn)權(quán)指定賬戶。意向方逾期交納或未全額交納交易保證金的，視為放棄交易資格。

第二十六條  信息披露公告明確表示接受聯(lián)合受讓的，多個意向方可組成聯(lián)合受讓體，向天津產(chǎn)權(quán)提交申請參與交易。聯(lián)合受讓體各成員應(yīng)簽訂《聯(lián)合受讓協(xié)議》，約定各成員的權(quán)利義務(wù)。

第五章  組織交易簽約

第二十七條  信息披露公告期滿后，產(chǎn)生符合條件的意向方的，天津產(chǎn)權(quán)作為組織方，協(xié)助權(quán)利人按照信息披露公告中披露的方式，通過協(xié)議或網(wǎng)絡(luò)競價、競爭性談判、綜合評議等方式確定受讓方或被許可方。

第二十八條  知識產(chǎn)權(quán)交易標的涉及優(yōu)先購買權(quán)情形的，按照國家法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

第二十九條  受讓方或被許可方確定后，交易各方應(yīng)當(dāng)按照信息披露公告的要求及時簽訂知識產(chǎn)權(quán)交易合同。天津產(chǎn)權(quán)對知識產(chǎn)權(quán)交易合同進行存檔。 

第六章  結(jié)算交易資金 

第三十條  交易資金包括交易保證金和交易價款，以人民幣計價。交易資金應(yīng)當(dāng)通過天津產(chǎn)權(quán)指定結(jié)算賬戶以貨幣進行結(jié)算。

交易各方因特殊情況不能通過天津產(chǎn)權(quán)結(jié)算交易價款的，應(yīng)當(dāng)向天津產(chǎn)權(quán)提出交易價款場外結(jié)算的申請。 

第三十一條  受讓方或被許可方應(yīng)按照合同約定的期限內(nèi)，將交易價款支付到天津產(chǎn)權(quán)指定結(jié)算賬戶。受讓方或被許可方交納的交易保證金可以按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為交易價款。

交易標的權(quán)屬變更登記或知識產(chǎn)權(quán)資料、數(shù)據(jù)等交付后，天津產(chǎn)權(quán)在權(quán)利人申請辦理交易價款劃轉(zhuǎn)手續(xù)之日起3個工作日內(nèi)將支付到天津產(chǎn)權(quán)指定結(jié)算賬戶的交易價款無息原額劃轉(zhuǎn)到權(quán)利人指定賬戶。

交易雙方對價款劃轉(zhuǎn)另有約定的，經(jīng)天津產(chǎn)權(quán)審核后，可以從其約定。其他意向方交納的交易保證金，由天津產(chǎn)權(quán)在確定受讓方或被許可方之日起3個工作日內(nèi)無息原額原路徑返還。

第三十二條  交易各方應(yīng)當(dāng)按照天津產(chǎn)權(quán)收費標準支付服務(wù)費用。  

第七章  出具交易憑證

第三十三條  交易各方簽訂知識產(chǎn)權(quán)交易合同，受讓方或被許可方按照合同約定將交易價款支付至天津產(chǎn)權(quán)指定資金結(jié)算賬戶，且交易各方支付服務(wù)費用后，天津產(chǎn)權(quán)在3個工作日內(nèi)出具知識產(chǎn)權(quán)交易憑證。

知識產(chǎn)權(quán)交易須經(jīng)政府相關(guān)部門批準的，天津產(chǎn)權(quán)在交易各方取得政府相關(guān)部門批準文件后出具知識產(chǎn)權(quán)交易憑證。

第三十四條  知識產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)當(dāng)載明：交易標的名稱、項目編號、權(quán)利人名稱、受讓方或被許可方名稱、交易價格等內(nèi)容。

第三十五條  知識產(chǎn)權(quán)交易憑證為電子簽章版本，交易各方可下載打印，不得手寫、涂改。

第三十六條  知識產(chǎn)權(quán)交易憑證僅作為交易各方進場交易的證明。交易標的權(quán)屬轉(zhuǎn)移需進行變更登記的，交易各方憑知識產(chǎn)權(quán)交易憑證等相關(guān)材料，按照國家有關(guān)規(guī)定及時到相關(guān)部門辦理變更登記手續(xù)。  

第八章  其他

第三十七條  天津產(chǎn)權(quán)、權(quán)利人對意向方名稱、數(shù)量以及可能影響公平競爭的其他情況承擔(dān)保密義務(wù)。參與知識產(chǎn)權(quán)交易的各方，對在公開披露的信息之外所知悉的他人商業(yè)秘密等，均負有保密義務(wù)。

第三十八條  權(quán)利人在交易標的移交前，負有保全責(zé)任。

第三十九條  知識產(chǎn)權(quán)交易過程中，出現(xiàn)中止、終結(jié)情形的，參照天津產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十條  知識產(chǎn)權(quán)交易發(fā)生爭議時，交易相關(guān)方可以向天津產(chǎn)權(quán)申請調(diào)解，由天津產(chǎn)權(quán)參照其相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，也可以按照約定向仲裁機構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第四十一條  知識產(chǎn)權(quán)交易過程中禁止下列行為：

（一）擾亂交易秩序的； 

（二）以權(quán)屬不清的知識產(chǎn)權(quán)進行交易的； 

（三）采用欺詐、脅迫、隱瞞信息、惡意串通等手段，妨礙公平交易的； 

（四）權(quán)利人超越權(quán)限擅自交易資產(chǎn)的； 

（五）權(quán)利人提供虛假資料、隱瞞重大事項的； 

（六）意向方在參與交易的過程中存在違反規(guī)定或約定，弄虛作假，惡意串通，對權(quán)利人、天津產(chǎn)權(quán)工作人員或其他相關(guān)人員施加影響；在競價過程中，惡意串通壓低價格，擾亂競價交易活動正常秩序，影響競價活動公正性的； 

（七）交易各方私下交易的； 

（八）法律法規(guī)禁止的其他行為。 

交易各方違反規(guī)定出現(xiàn)上述禁止行為的，除依照天津產(chǎn)權(quán)有關(guān)規(guī)定承擔(dān)責(zé)任外，給相關(guān)權(quán)益人造成損失的，應(yīng)負責(zé)賠償。

第四十二條  天津產(chǎn)權(quán)依據(jù)本規(guī)則進行的各項審核均為合規(guī)性形式審核，交易各方應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)交易風(fēng)險。 

第四十三條  知識產(chǎn)權(quán)交易的相關(guān)材料由天津產(chǎn)權(quán)存檔。 

第九章  附則

第四十四條  國家法律、法規(guī)及政府相關(guān)部門對知識產(chǎn)權(quán)交易有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四十五條  跨國知識產(chǎn)權(quán)交易及自然人所擁有的知識產(chǎn)權(quán)交易可以參照本規(guī)則執(zhí)行。

第四十六條  網(wǎng)絡(luò)競價、競爭性談判、綜合評議應(yīng)當(dāng)按照天津產(chǎn)權(quán)相關(guān)實施辦法執(zhí)行。

第四十七條  本規(guī)則由天津產(chǎn)權(quán)負責(zé)解釋。 

第四十八條  本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。

 

天津產(chǎn)權(quán)交易中心有限公司

2022年6月30日